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Centro Financiero
ENTORNO REGIONAL
SECCIÓN
En su país asegura, se crearon leyes
para la regulación de los abogados y los
bienes raíces, de forma que reporten y
analicen a sus clientes.
“Antes no teníamos un ente que super-
visara que se hiciera lo que establecía
la ley”, argumentó.
Varela de Chinchilla detalló que se
aprobó una nueva normativa de conge-
lación de activos en caso de sospecha
de relación con el crimen organizado.
Por su parte, la encargada global de la
Unidad de Cumplimiento y Operaciones
de riesgo de Wells Fargo Bank, Susan
Rico, compartió las medidas que im-
plementa esa firma para vigilar que las
acciones del personal de cada banco
tengan concordancia con los valores y
la ética.
Entre otras cosas, auditan el manejo
de información privilegiada y detectan
operaciones de riesgo o peligro de la-
vado de dinero.
Rico señaló que las cúpulas de los ban-
cos deben estar comprometidas con el
cumplimiento y que buscar la rentabili-
dad no debe llevar al sacrificio en esa
área.
“Somos 220 personas para una cartera
de 1.000 clientes”, destacó Rico.
A la política implementada por el Fondo
Monetario Internacional (FMI) y otras
entidades de gobernanza financiera
para evitar riesgos en operaciones y
transacciones, conocida como “de-ris-
king”, se refirió también el director jurí-
dico del Banco de México, Luis Urrutia.
“Tenemos que implementar medidas
colaborativas. El G-20 lo reconoce
como objetivo prioritario. El ‘de-risking’
llegó para quedarse. En la medida en
que se crean más regulaciones sabe-
mos que la vulnerabilidad de los ban-
cos continúa”, concluyó.
Juan Martínez, Director Ejecutivo de
SWIFT para América Latina y el Caribe,
destacó: “Este evento es una oportu-
nidad para conversar sobre los retos y
oportunidades de la industria financiera
en América Latina. Por ejemplo, las so-
ciedades de valores son una industria
altamente compleja, ya que cada tran-
sacción involucra muchos procesos y
participantes del mercado.
Hoy, a nivel global, las bolsas de valo-
res, custodios y contrapartes centrales
se encuentran en un momento de con-
solidación y redefinición de su rol en el
ecosistema financiero. En este sentido,
en el foro se conversó sobre la impor-
tancia de la armonización y optimiza-
ción de estos canales de comunicación
y plataformas de tecnología, de manera
que los mercados de América Latina y
el Caribe se mantengan competitivos y
puedan aprovechar las oportunidades
que la globalización les presenta.
En tanto, Fedra Ware, líder de Cumpli-
miento de SWIFT para América Latina,
dijo que “el sector financiero se en-
frenta a un ambiente regulatorio que
presenta nuevos retos y oportunidades
para la región latinoamericana. Por
ello, es de suma importancia que los
bancos centrales, asociaciones banca-
rias e instituciones financieras sumen
esfuerzos y eleven la transparencia
de las transacciones bancarias, con la
finalidad de fortalecer la actividad co-
rresponsal que es tan importante para
el desarrollo de los mercados.
Asimismo, la región debe comunicar
de manera sólida y constante las me-
didas que ha tomado a este respecto,
para garantizar la inclusión de Latino-
américa en el comercio internacional.
La Conferencia de SWIFT busca aportar
una plataforma de discusión y acuerdos
que persiguen este fin.
Juan Martínez, Director Ejecutivo de SWIFT
para América Latina y el Caribe
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