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Centro Financiero
3.
La información debe ser com-
partida en toda la organización
Los bancos son a menudo lugares
grandes, y al igual que muchas grandes
organizaciones, no cada parte sabe lo
que hacen los demás, la guía nos dice
que los departamentos internos necesi-
tan hablar el uno al otro: Un ejemplo se-
ñalado es el del departamento legal de
compartir información sobre citaciones
recibidas, lo que debe dar lugar a una
revisión de las calificaciones de ries-
go del cliente y actividad de la cuenta.
Abundan otros ejemplos.
4.
Liderazgo debe proporcionar re-
cursos tecnológicos y humanos
adecuados
Nos dicen que la función de cumpli-
miento de una institución debe ser ade-
cuada para la tarea, incluyendo el tener
sistemas informáticos suficientes para
supervisar las transacciones y generar
alertas oportunas. Grandes cantidades
de datos pueden ser de gran utilidad en
la identificación de patrones y en gran
medida la mejora de un programa ALD
/ CFT. Pero los datos son sólo tan bue-
no como los sistemas que generan y la
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