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Centro Financiero
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en la cuarta ronda de evaluaciones
mutuas, con la nueva metodología de
las 40 recomendaciones, cuyo enfoque
principal es “Enfoque a Riesgos” y en
donde el Gafi ha adoptado enfoques
complementarios para la evaluación
que contemplan dos aspectos:
1. La evaluación del cumplimiento
técnico apropiado y necesario para
cumplir con las 40 nuevas reco-
mendaciones.
2. La efectividad de la aplicación del
cumplimiento técnico.
Para explicar los dos puntos anteriores
acotamos que la nueva metodología de
evaluación es mucho más rígida que
las metodologías antes aplicadas, ya
que implica dentro de los dos compo-
nentes mencionados:
• La evaluación del cumplimien-
to técnico, que no es más que la
conformidad técnica con las Re-
comendaciones del GAFI, o sea
que el país cuente con el marco
regulatorio, el cual se ocupa de los
requerimientos específicos de la
normativa en cuanto a las Reco-
mendaciones del GAFI, principal-
mente en lo relativo a los aspectos
jurídicos relevantes, al marco ins-
titucional del país, competencias y
procedimientos de las autoridades
competentes. Estos representan
la base fundamental claves de un
sistema efectivo de ALD / CFT.
• En cuanto a la efectividad, esta
difiere fundamentalmente de la
evaluación del cumplimiento téc-
nico, trata de evaluar la adecua-
ción de la aplicación de las Reco-
mendaciones del GAFI e identifica
el grado en que un país logra un
conjunto definido de resultados
que son fundamentales para una
robusta aplicación de ALD / CFT.
El enfoque de la evaluación de la
efectividad, resulta en la medida
en que se edifica el marco legal e
institucional a la espera de resul-
tados, la efectividad se evaluará
midiendo el grado en que un país
alcanza un conjunto definido de
resultados que son fundamentales
para un sólido sistema de ALD /
CFT y analizará la medida en que
el marco jurídico e institucional de
un país está adecuado a los resul-
tados esperados.
La efectividad con que cada uno
de los resultados inmediatos en la
metodología se logra por parte de
un país, se establece en el informe
de evaluación y contará con una de
las siguientes clasificaciones: alto
nivel de efectividad, importante ni-
vel de efectividad, nivel moderado
de efectividad y bajo nivel de efec-
tividad.
1...,17,18,19,20,21,22,23,24,25,26 28,29,30,31,32,33,34,35,36,37,...60
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