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Centro Financiero
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Dentro de las actuales circunstancias en
la lucha contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo, es rele-
vante referirme a dos situaciones distin-
tas dentro de América del Sur, señalando
primero un caso actual que se encuentra
en proceso judicial en el Paraguay, im-
plicando un origen de fondos brasilero.
He venido siguiendo de cerca esta situa-
ción y en él se evidencia una deficiente
diligencia de las entidades financieras,
bancos, sobre sus clientes. Los bancos
estuvieron involucrados en un proceso
administrativo, en el cual se les sancionó,
aunque levemente a mi criterio, pero por
primera vez en Paraguay se hacía ello y
a cuatro empresas financieras. Este pro-
ceso administrativo concluyó. Pero no así
el proceso fiscal / judicial, en que hoy se
encuentran, donde se trata de determinar
la responsabilidad penal de los actores,
no sólo de los ejecutores (clientes) y sus
testaferros, algunos detenidos, sino la de
los Oficiales de Cumplimiento, Gerentes
de Cuentas y altos funcionarios de estas
entidades financieras, habiéndose inclui-
do a tres bancos más en la investigación
fiscal, totalizando a hoy siete bancos in-
volucrados.
Debe dilucidarse judicialmente si la ne-
gligencia reconocida en el proceso admi-
Riesgos de Entidades Financieras producto de
la falta de Debidas Diligencias, y no Consideración
de recomendaciones del GAFI en Paraguay.
Actuación de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú,
en relación a la Prevención basada en Gestión de Riesgos
Por: Carlos Hamann Pastorino
Abogado
Socio Hamann & Ferreccio Consultores Asociados.
Ex Presidente de GAFISUD.
Fundador de la Unidad de Inteligencia
Financiera del Perú.
Asesor y Conferencista Internacional en SPLA/FT.
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